ตำแหน่ง : Officer-Sr. Officer ฝ่ายบริการตลาดทุน Capital Market Services
สังกัด: ฝ่ายบริการตลาดทุน สายงานปฏิบัติการ

หน้าที่และความรับผิดชอบ

งานหลักทรัพย์บริการ (Custodian)

1. ดำเนินการเปิดบัญชีกองทุนของลูกค้า พร้อมติดตามเอกสารให้ถูกต้องครบถ้วน

2. ดูแลรายการบัญชีเงินฝาก พร้อมกระทบยอดเงินในแต่ละวัน และบันทึกบัญชีทรัพย์สินและหนี้สินของกองทุนเข้าระบบ

3. ดูแล จัดเก็บ และรักษาหลักทรัพย์ของลูกค้า ทั้งในประเทศและต่างประเทศ พร้อมจัดทำทะเบียนทรัพย์สินให้ถูกต้องและเป็นปัจจุบัน

4. ดำเนินการรับ ส่งมอบ และรับโอนเอกสารสำคัญ รวมถึงชำระราคาหลักทรัพย์และทรัพย์สิน โดยตรวจสอบยอดเงินและจำนวนหลักทรัพย์ให้ถูกต้องครบถ้วน

5. จัดทำรายการส่งมอบ รับมอบ และกระทบยอดหลักทรัพย์ในประเทศในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ (Scripless) ให้ถูกต้องและเป็นไปตามกำหนดเวลาของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD)

6. จัดทำรายการส่งมอบ รับมอบ ชำระราคา และกระทบยอดหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ถูกต้องตามเงื่อนไขและกำหนดเวลาของผู้รับฝากทรัพย์สินในต่างประเทศ

7. ดำเนินการปิดสมุดทะเบียน และดำเนินการด้านสิทธิประโยชน์ของหลักทรัพย์ (Corporate Actions) ทั้งในประเทศและต่างประเทศ ให้เป็นไปตามเงื่อนไขและกำหนดเวลา

8. ตรวจสอบและจัดทำมูลค่ายุติธรรมของหลักทรัพย์ เพื่อคำนวณมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้า รวมถึงตรวจสอบค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้เป็นไปตามโครงการหรือสัญญา

9. ตรวจสอบอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามโครงการและกฎหมาย รวมถึงการเพิ่ม–ลดหน่วยลงทุนให้ถูกต้อง

10. รวบรวมข้อมูลและจัดทำราคายุติธรรมของหลักทรัพย์ในกรณีขอความเห็นชอบ

11. เปิดบัญชีจองซื้อหลักทรัพย์ และให้บริการ Bill Payment ตามคำสั่งจาก Funding Portal

12. จัดทำ Comp Code ในระบบงานที่เกี่ยวข้องให้ถูกต้องครบถ้วน เพื่อเชื่อมต่อกับระบบ Payment ของธนาคาร

13. ตรวจสอบการกระทบยอด (Reconcile) เงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์จากผู้ลงทุน เช่น เงินโอน หรือ ATM ให้ถูกต้องทุกวัน

14. จัดทำรายงานสรุปการรับชำระเงินผ่าน Bill Payment ให้แก่ Funding Portal ตามข้อตกลง

15. ออกหนังสือรับรองยอดเงินให้แก่บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ เพื่อใช้เป็นหลักฐานในการเพิ่มทุน

16. ดำเนินการโอนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ไปยังบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ตามคำสั่ง

17. ดำเนินการคืนเงินให้ผู้ลงทุน กรณีจองซื้อไม่เป็นไปตามเงื่อนไขของโครงการ

18. ปิดบัญชีเงินฝากของแต่ละโครงการเมื่อสิ้นสุดโครงการ

19. ดำเนินการคืนเงินให้ผู้ลงทุนกรณียกเลิกการจองซื้อ ตามข้อมูลที่ได้รับจาก Funding Portal

20. ดำเนินการธุรกรรมเกี่ยวกับพันธบัตรแบบไร้ใบ และหลักทรัพย์ดิจิทัล

งานผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวม (Mutual Fund Supervisor)

21. สรุปสาระสำคัญของกองทุนรวม และบันทึกข้อมูลในระบบ

22. กำกับดูแลบริษัทจัดการให้บริหารกองทุนเป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน ก.ล.ต.

23. ตรวจสอบอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามกฎหมายและโครงการ

24. ตรวจสอบการประกาศมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนให้ถูกต้อง

25. รับเรื่องร้องเรียนจากผู้ถือหน่วยลงทุน และรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. กรณีพบการไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย

คุณสมบัติ และประสบการณ์ที่จำเป็น

• วุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป ด้านบริหารธุรกิจ การบัญชี การเงิน เศรษฐศาสตร์ การตลาด หรือสาขาวิชาที่เกี่ยวข้อง
• มีความรู้และความเข้าใจด้านตลาดทุน
• มีความรอบรู้ในธุรกิจธนาคาร ผลิตภัณฑ์ และบริการ
• มีมนุษยสัมพันธ์ที่ดี และมีทักษะในด้านการประสานงาน
• มีทักษะด้านการวิเคราะห์และการนำเสนอ

• มีความสามารถในการใช้ภาษาอังกฤษ
  

สอบถามข้อมูลเพิ่มเติม : คุณจิรชา 02-•••-•844

ท่านได้อ่านและศึกษานโยบายความเป็นส่วนตัวของธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ที่ https://krungthai.com/th/content/privacy-policy ทั้งนี้ ธนาคารไม่มีเจตนาหรือความจำเป็นใดๆ ที่จะประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลที่มีความอ่อนไหว รวมถึงข้อมูลที่เกี่ยวข้องศาสนาและ/หรือหมู่โลหิต ซึ่งอาจปรากฏอยู่ในสำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของท่านแต่อย่างใด ดังนั้น กรุณาอย่าอัปโหลดเอกสารใดๆ รวมถึงสำเนาบัตรประจำตัวประชาชน หรือกรอกข้อมูลส่วนบุคคลที่มีความอ่อนไหวหรือข้อมูลอื่นใด ซึ่งไม่เกี่ยวข้องหรือไม่จำเป็นสำหรับวัตถุประสงค์ในการสมัครงานไว้บนเว็บไซต์ นอกจากนี้ กรุณาดำเนินการให้แน่ใจว่าได้ดำเนินการลบข้อมูลส่วนบุคคลที่มีความอ่อนไหว (ถ้ามี) ออกจากเรซูเม่และเอกสารอื่นใดก่อนที่จะอัปโหลดเอกสารดังกล่าวไว้บนเว็บไซต์แล้วด้วย ทั้งนี้ ธนาคารมีความจำเป็นต้องเก็บรวบรวมข้อมูลส่วนบุคคลเกี่ยวกับประวัติอาชญากรรมของท่านเพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ในการพิจารณารับบุคคลเข้าทำงาน หรือการตรวจสอบคุณสมบัติ ลักษณะต้องห้าม หรือพิจารณาความเหมาะสมของบุคคลที่จะให้ดำรงตำแหน่ง ซึ่งการให้ความยินยอมเพื่อเก็บรวบรวม ใช้ หรือเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลเกี่ยวกับประวัติอาชญากรรมของท่านมีความจำเป็นสำหรับการเข้าทำสัญญาและการได้รับการพิจารณาตามวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้น ในกรณีที่ท่านไม่ให้ความยินยอมในการเก็บรวบรวม ใช้ หรือเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลเกี่ยวกับประวัติอาชญากรรม หรือมีการถอนความยินยอมในภายหลัง ธนาคารอาจไม่สามารถดำเนินการเพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้นได้ และอาจ ทำให้ท่านสูญเสียโอกาสในการได้รับการพิจารณารับเข้าทำงานกับธนาคาร